多个资金盘爆雷被查处，监管“剿匪”潮这是开始了么？

最近，多个资金盘被查，各国相关的监管部门也在大力打击这些投资骗局。具体新闻如下：

美国SEC叫停Zera Financial资金盘骗局

就在上周，美国证券交易委员会（SEC）向美国加利福尼亚州中区联邦法院提起诉讼，控告Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero违反了《美国证券法》和《美国证券法》，要求被告停止正在进行的资金盘骗局，截至上周，他们约从170名投资者手中筹集约220多万美金。

根据美国证券交易委员会（SEC）指控称，Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero通过互联网、应用程序、和Instagram账户宣传招徕投资者，并向投资者承诺，只要投资500美元，就能获得每月3%的回报，年回报率达到36%，而且还能获得美国联邦存款保险公司（FDIC）的保险。另外，Luis A.Romero还在其他在线论坛上冒充Zera Financial LLC的投资者，以投资者的名义宣传Zera Financial LLC来降低其他投资者的疑虑及警惕性。

实际上Zera Financial LLC除了筹集大量投资资金，和为稳住投资者向投资者支付承诺的回报之外，并没有进行任何实质性业务，而Luis A.Romero则是将投资者资金与自己的资金混在一起，用在了个人消费开支上。

目前，美国加利福尼亚州中区联邦法院已通过美国证券交易委员会（SEC）对Zera Financial LLC及其负责人Luis A.Romero的指控。，包括临时限制令、冻结资产令和永久禁令。

美国CFTC查处与外汇资金盘诈骗有关的公司

据了解，美国商品期货交易委员会（CFTC）上周对Edwin M. Carrion，Jason F. Rodriguez和其技术交易团队有限责任公司（TTT）提出了指控。

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）向纽约东区法院提交的投诉显示，至少从2020年1月到现在，Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez分别作为TTT和TTT的代理人，实施了一项欺诈计划，在该计划中，被告募集、接受和挪用资金，其中包括杠杆或保证金外汇合约。

在实施诈骗期间，Edwin M.Carrion作为TTT的首席执行官和代理，Jason F.Rodriguez作为TTT的首席运营官和代理，在与投资者进行电话交流或面谈时，就TTT的零售外汇交易策略，及投资TTT池的安全性和风险管理，有意做出具有欺诈性质的虚假陈述诱导投资者投资，譬如参与由零售外汇交易基金支持的高收益贷款计划，可获得18%至24%的年化利息、如果没有足够资金，可将房屋等抵押贷款，贷款由TTT担保提供等。

实际上Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez做出的承诺并未兑现，从2020年4月到2022年10月，二人在杠杆交易零售外汇的基础上损失了超过313万美元的资金。此外，二人还挪用参与投资者资金用于个人消费上。

美国商品期货交易委员会（CFTC）指控Edwin M.Carrion和Jason F.Rodriguez违反了《商品交易法》以及与零售外汇交易和商品池运营商（CPO）有关的欺诈。

除了上述欺诈行为外，二人的技术交易团队因在相关期间作为商品池运营商（CPO），为不符合参与资格的零售外汇池运营或募集资金，并向非零售外汇池运营参与者进行营销，及非法从事零售外汇交易，未在委员会注册为商品池运营商（CPO），违反了《美国法典》、《美国法典第7编》、《美国联邦法规》中的相关条例。

对此，美国商品期货交易委员会（CFTC）希望法院能够对其进行罚款处罚，包括但不限于禁止交易、归还投资者资金等。

比利时FSMA警告诈骗分子盗用银行身份进行欺诈

上周，比利时金融服务和市场管理局（FSMA）发布了一项针对诈骗分子盗用银行身份进行欺诈的公告。

公告称，诈骗分子通过电话或电子邮件与投资者取得联系，向投资者推销储蓄计划，承诺回报高于市场回报，并提供资产保护。投资者在不知情的情况下，在诈骗分子提供的链接内输入联系方式并根据诈骗分子的指导进行投资储蓄。

事实上是诈骗分子盗用了几家银行的名字来欺骗投资者，以下是诈骗分子盗用的邮箱及网页地址，建议投资者远离！

• BGL BNP Paribas Fortis，使用以“@bglgestion_privee.com”结尾的电子邮件地址；

• Bunq，使用以“@epargnebunq.com”结尾的电子邮件地址；

• Fineco，使用以“@fib-gestion.com”和“bfigestion.com”结尾的电子邮件地址；

• Revolut-épargne，使用以“@Revolut epargne.com”结尾的电子邮件地址；

• Triodos，使用以“@Triodos-europe.com”和“@triados-finance.com”结尾的电子邮件地址；

• London Stock Exchange，使用以“@lsegestion.com”结尾的电子邮件地址“www2.lseprivate.com”网站。

比利时金融服务和市场管理局（FSMA）表示，诈骗分子之后可能还会盗用其他金融机构名称，建议谨慎选择投资金融机构。