简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
香港证监会对南华期货有限公司罚款480万元
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责南华期货有限公司（南华期货）并处以罚款480万元。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责南华期货有限公司（南华期货）并处以罚款480万元，原因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。
证监会的调查发现，南华期货在关键时间没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
此外，证监会识别出存入四个客户帐户内的款项与有关客户所声明的财政状况并不相称。南华期货声称并无察觉该等异常情况。证监会认为南华期货未能显示出它曾就有关存款作适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
证监会更发现，南华期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出九个客户帐户内的3,783项自我配对交易。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。
证监会认为，南华期货的系统及监控措施不足及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》获得遵守。
证监会在决定对南华期货采取上述纪律处分时，已考虑到：
南华期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；
有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；
南华期货已采取补救措施，以加强其内部系统及监控措施；
南华期货在解决证监会提出的关注事项时表现合作；及
南华期货过往并无遭受纪律处分的纪录。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
澳元/美元因美元走软而走强至 0.6600 附近
WikiFX哈里斯战胜特朗普的几率进一步上升
WikiFX交易员为美国总统大选做准备，纽元/美元跳涨至0.6000上方
WikiFX金价在美国总统大选的不确定性中保持坚挺
WikiFX印度采购经理人指数数据公布前，美元/印度卢比走强
WikiFX美元：最新民调后特朗普交易平仓 - 荷兰国际集团
WikiFX澳元/美元：预计上涨将在 0.6620 遭遇强劲阻力 - 大华银行
WikiFX土耳其里拉: 通胀下跌的速度有多快？- 德国商业银行
WikiFX纽元/美元：目前可能在0.5940/0.6040区间交易 - 大华银行
WikiFX英镑/美元：英镑必须跌破并维持在1.2845下方才能下跌 - 大华银行
WikiFX汇率计算
