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NFA撤销K-Ratio Advisory LLC和K-Ratio Brokerage LLC会员资格
摘要：NFA命令伊利诺伊州芝加哥商品交易顾问K-Ratio Advisory LLC和前介绍经纪人K-Ratio Brokerage LLC永远不要重新申请NFA会员资格。
NFA命令伊利诺伊州芝加哥商品交易顾问K-Ratio Advisory LLC和前介绍经纪人K-Ratio Brokerage LLC永远不要重新申请NFA会员资格。
芝加哥——美国全国期货协会（NFA）命令，位于伊利诺伊州芝加哥市的CFTC注册商品交易顾问和前NFA会员K-Ratio Advisory LLC（KRA）以及位于伊利诺伊州芝加哥市的先前CFTC注册的介绍经纪人会员K-Ratio Brokerage LLC（KRB）永远不得重新申请NFA会员资格或作为NFA会员的负责人行事。
该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，是基于BCC发布的投诉以及KRA和KRB提交的和解提议，其中他们既不承认也不否认这些指控。投诉称，KRA和KRB在没有足够资金支持的情况下经营一个不受监管的交易项目。投诉还指控称，KRA和KRB使用了误导性和欺骗性的宣传材料和通信。此外，KRA和KRB允许未注册的个人作为NFA关联人行事。最后，投诉指称，KRA和KRB未能进行监管。
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