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ASIC禁止North Coast Financial Services官员6年内工作
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发现总部位于Lismore的North Coast Financial Services Pty Ltd (NCFS)的Timothy William Parry和Damian Garnet Price违反了他们的职责，因此禁止他们在六年内控制一家金融服务企业或作为从事金融服务业务的实体的官员履行任何职能。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发现总部位于Lismore的North Coast Financial Services Pty Ltd (NCFS)的Timothy William Parry和Damian Garnet Price违反了他们的职责，因此禁止他们在六年内控制一家金融服务企业或作为从事金融服务业务的实体的官员履行任何职能。
ASIC发现Parry先生和Price先生分别违反了他们作为董事和官员的职责，因为他们没有采取足够的措施来确保：
1、通过在NCFS实施有效的监督和监测安排来履行其职责；
2、在购买NCFS的客户名单时，采取了令人满意的尽职调查程序；
3、NCFS遵守了金融服务法律；
4、NCFS及其代表遵守了其持牌人Millennium 3 Financial Services Pty Ltd（Millennium 3）的合规手册，以勤勉和忠实的方式履行了Millennium 3合规手册中的义务，并遵守了法律规定的义务。
NCFS自2004年2月5日以来一直是Millennium 3的授权代表，并被授权提供金融产品建议和金融产品交易。
Parry先生在2008年9月4日至2020年10月15日期间担任NCFS的唯一董事兼秘书。Price先生在所有相关时间都是NCFS的官员。虽然他们控制着业务，但他们都不是NCFS的财务顾问。
在2015年5月28日前后，NCFS接纳了新客户。ASIC发现Parry先生和Price先生都没有采取足够的措施来确定NCFS需要向这些新客户提供的服务，导致58名客户被收取了超过1500美元的费用，而这些服务并没有提供。
Price先生和Parry先生都有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行审查。
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