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ASIC禁止Financial Masterplan前授权代表提供金融服务，为期5年
摘要：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日对Trent Allan、Fabrizio Urrutia发出禁令，禁止他们提供金融服务，为期5年。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日对Trent Allan、Fabrizio Urrutia发出禁令，禁止他们提供金融服务，为期5年。
ASIC发现Trent Allan和Fabrizio Urrutia并未遵守金融服务法律，该机构有理由认为他们没有受过充分培训，没有能力提供金融服务。
2016年6月24日至2021年5月25日期间，Trent Allan和Fabrizio Urrutia是AFS持牌公司Financial Masterplan Pty Ltd的授权代表。同时他们也参与了Vision Wealth Group Pty Ltd（简称“Vision Wealth”，Financial Masterplan Pty Ltd的授权代表）的运营。
Vision Wealth建立了一家名为“Australian Super Search”的网站，该网站免费帮助客户在澳大利亚税务局（ATO）寻找遗失的养老金（lost super），以此来招揽客户。Trent Allan和Fabrizio Urrutia提供养老金账户合并和保险建议，很多客户签署了持续服务的协议。
两人在没有完全了解客户的需求和目标的情况下向客户提供了建议。在很多情形下，他们没有充分询问客户现有的养老金产品和保险产品，他们也没有为建议替换现有产品提供适当依据。
ASIC发现，Trent Allan和Fabrizio Urrutia在提供建议时未能以客户的最佳利益优先，而是将自身利益凌驾于客户利益之上。另外，建议文件，以及现有产品和推荐产品之间的比较均存在误导性。
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