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溢利证券高管因违反反洗钱规定遭香港SFC谴责并罚款
摘要：证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责溢利证券有限公司（溢利）的行政总裁、董事、合规主任兼洗钱报告主任梁德成（男）并处以400,000元罚款，原因是他没有遵守有关打击洗钱的监管规定。
原标题：梁德成因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款400,000元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责溢利证券有限公司（溢利）的行政总裁、董事、合规主任兼洗钱报告主任梁德成（男）并处以400,000元罚款，原因是他没有遵守有关打击洗钱的监管规定（注1）。
证监会在采取上述纪律行动前，已对溢利作出制裁，因该公司于2016年2月至10月期间在处理第三者资金转帐时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定（注2）。
证监会发现，溢利在关键时间的违规行为，乃归因于梁没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。
特别是，梁当时在溢利负责处理及审批第三者资金转帐，虽有多项迹象显示某两个客户帐户内的部分转帐属异常或可疑，但他却于2016年2月至5月期间在没有进行足够审查的情况下批准有关转帐，亦无将他声称于有关时间作出的查询记录在案。
此外，作为负责监督溢利的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度的高级管理人员，他在有关期间未有确保溢利设立合适的制度，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险，亦无确保溢利的职员在打击洗钱／恐怖分子资金筹集方面获得充足的培训。
证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：
梁以散漫的态度处理客户帐户内的大额第三者资金转帐；及
溢利的缺失持续了至少九个月，乃归因于梁没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。
完
备注：
梁并非《证券及期货条例》下的持牌人，但却属于《证券及期货条例》第194(7)条所界定的“受规管人士”，当中包括属或曾在有关时间属参与持牌法团的业务的管理的人。
溢利遭证监会谴责及罚款500万元。请参阅证监会2021年3月17日的新闻稿。
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