简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC禁止前布里斯班顾问在三年内提供金融服务
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止布里斯班的前财务顾问南森-史密斯（Nathan Smith）在三年内提供金融服务。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经禁止布里斯班的前财务顾问南森-史密斯（Nathan Smith）在三年内提供金融服务。
ASIC发现，史密斯先生未能提供适当的、符合客户最佳利益的财务建议。
史密斯先生在建议转换产品时没有考虑客户的现有产品，也没有将建议的投资策略与客户的风险状况保持一致。他也没有在建议文件中适当披露转换产品的所有成本和重大后果。
史密斯先生没有在60天的法定时限内向客户提供费用披露声明，也没有就持续收费安排提供合规的续约通知。
史密斯先生的禁令已被记录在ASIC公开的金融顾问登记册和被禁止和被取消资格者登记册上。
史密斯先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行审查。
ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了关于如何选择财务顾问、如何投诉财务顾问以及如果他们的顾问被禁止该怎么办的有用信息。
背景介绍
史密斯先生自2010年以来一直担任金融顾问，并已获得多家AFS持牌人的授权。导致此次被禁的不当行为，发生在他担任MyPlanner Professional Services Pty Ltd和Total Financial Solutions Australia Limited的授权代表期间。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
白银价格预测：白银/美元跌破100日均线，关注30.00美元
WikiFX澳元/美元跌至年内低点0.6340附近，美联储政策即将出台
WikiFX加拿大 11 月消费者物价指数通货膨胀年率降至 1.9%，预期为 2%
WikiFX澳元在美联储会议前下跌
WikiFX英镑/美元仍维持在 1.2700 附近，央行利率决议成为焦点
WikiFX今日汇市：美联储加息在即，美元波动加大
WikiFX纽元/美元 价格分析：卖压重现，汇价跌至 0.5750
WikiFX美联储内部分歧日渐明显，预期美联储进入2025年的政策倾向会更为保守
WikiFX英镑/美元收窄近期跌幅，英镑交易员正观望央行动向
WikiFX加拿大通胀数据公布前，美元/加元跌破 1.4250
WikiFX汇率计算
