ASIC对原名为Equiti Financial Services的公司提出民事处罚诉讼

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经在联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中）启动了民事处罚程序，该公司之前名为Equiti Financial Services Pty Ltd（Equiti FS）。ASIC指控Equiti FS违反了禁止冲突性报酬的规定，没有提供适当的财务建议，也没有履行其对选定客户的财务建议的最佳利益义务。

ASIC已在联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd（正在清算中）进行民事处罚，该公司以前称为Equiti Financial Services Pty Ltd（Equiti FS）。 ASIC指控Equiti FS违反了薪酬冲突的规定，未能提供适当的财务建议，并没有向选定的客户履行与财务建议有关的最佳利益义务。

Equiti FS是一个名为Equiti Group的公司集团的一部分，该集团提供：。

通过Equiti FS进行自我管理的养老金基金（SMSF）的建立和管理服务；

通过Equiti Property Pty Ltd（Equiti Property）提供房地产服务；和

通过Equiti Finance Pty Ltd.提供抵押贷款经纪服务

ASIC声称，在2015年10月26日至2018年8月27日期间，Equiti FS在结算这些顾问建议其客户通过现有的SMSF或将要建立的SMSF进行的房产购买时，向三名顾问支付了总额为164,750美元的奖金。这些奖金适用于由Equiti Property安排的购买活动。

ASIC声称，这些奖金的支付违反了《2001年公司法》对有冲突的报酬的禁令，因为可以合理地预期它们会影响Equiti FS顾问向零售客户提供的金融产品建议或推荐的金融产品选择。

此外，ASIC声称，在2015年5月18日至2018年2月13日期间，Equiti FS违反了《公司法》，其聘用的顾问在12个场合提供了不符合客户最佳利益和不适合其客户的金融建议。

每个建议都包含了建立SMSF、通过SMSF购买房产以及为此借贷资金的建议。

ASIC正在寻求对Equiti FS的民事处罚和其他命令。