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IIROC：处罚前里贾纳投资顾问James Robert Harris
摘要：2021年5月17日（萨斯喀彻温省里贾纳）– 加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会接受了IIROC员工与James Robert Harris之间达成和解的制裁协议。
2021年5月17日（萨斯喀彻温省里贾纳）– 加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证会接受了IIROC员工与James Robert Harris之间达成和解的制裁协议。
Harris先生承认，他对投资知识有限的弱势高级客户提出了不合适的建议。他也没有使用尽职调查来学习并始终了解与客户有关的基本事实。
Harris先生承认以下违法行为：
a）2012年12月至2017年7月，Harris先生未能使用尽职调查来学习并始终了解与客户有关的基本事实，违反经销商会员规则1300.1（a）；
b）2012年12月至2017年7月，Harris先生未能使用尽职调查来确保投资建议适合客户，违反交易员细则1300.1（q）。
根据和解协议，Harris先生同意以下处罚：
a）罚款25,000美元
b）收取的杂费和佣金为15 000美元；
c）与IIROC相关的身份被暂停注册的30天。
Harris先生还同意支付2,500美元的罚款。
IIROC于2017年3月正式开始对Harris先生的行为进行调查。以上行为发生在他担任IIROC监管公司PI Financial Corp.的里贾纳分公司的注册代表时。Harris先生不再是IIROC监管的公司的注册人。
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