CFTC责令佛罗里达州男子就数字资产招揽计划支付超39.7万美元

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，它已发布命令，对佛罗里达州的Jozef Gherman和J Squared LLC（一家佛罗里达州的有限责任公司）提出指控并达成和解，因为他们在向40多名个人募集30多万美元用于投资数字资产的过程中做出了误导性陈述或遗漏了重要事实。Gherman是J Squared的雇员和创始人之一，也是其主要所有者和首席执行官。

该命令要求Gherman和J Squared支付15万美元的民事罚款，每人支付的金额上限为75,000美元，以及任何判决后的利息。该命令还要求Gherman和J Squared支付247,110美元的赔偿金，每人支付的金额上限为123,555美元，以及任何判决后的利息。此外，该命令规定Gherman和J Squared在10年内不得在任何CFTC注册的实体上进行交易或受其规则约束，也不得从事任何需要向CFTC注册的活动。

“CFTC将继续努力，以保护参与者免受错误和误导性的招揽行为的侵害，并追究参与此类行为的参与者（包括个人）的责任，”代理执行总监Vincent McGonagle表示。

案件背景

根据该命令，至少从2017年6月到2018年6月，Gherman和J Squared招揽并接受了40多位客户以数字货币和法币现金形式提供的资金，以交易虚拟货币，包括比特币、比特币现金、以太币和其他替代币。

他们不顾后果地对重大事实作出虚假和误导性陈述，或遗漏重大事实，诱使个人向J Squared投资额外资金，或继续持有他们在J Squared的投资。他们还对J Squared的成长和成功、其不断扩大的客户群以及其有选择地获取客户的能力作出了误导性陈述。此外，Gherman和J Squared不顾一切地对盈利的可能性和损失的风险做了重大的虚假和误导性陈述和遗漏。 客户遭受的损失总计超过247,000美元。

CFTC告诫受害者，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，归还令不一定能收回损失的钱。CFTC将继续大力保护客户并确保对不法行为追究责任。