CSA发布加密资产交易平台合规性监管框架

多伦多——日前，加拿大证券管理机构（CSA）和加拿大投资行业监管组织（IIROC）发布了一份通知，概述了适用于加密资产交易平台（CTP）的证券法要求，以及监管机构如何针对CTP业务量身定制证券法要求模型。

“我们通知中的指导意见详细说明了平台运营商在准备全面融入加拿大监管结构时需要采取的步骤，以遵守证券立法，”CSA主席兼Autorité des marchés financiers总裁兼首席执行官Louis Morisset表示。为了使其业务符合规定，CTP应立即联系当地的证券监管机构，以讨论注册程序并解决适用的要求。"

“我们很高兴与CSA合作开展这样一项重要举措，”IIROC总裁兼首席执行官Andrew J. Kriegler表示。该框架为如何在不影响投资者保护或市场诚信的情况下，根据平台业务定制监管要求提供了指导。&quot

该通知提供了适用于平台的证券法要求的指导，无论是交易作为证券或衍生品的加密资产，还是比特币或以太坊等基础加密资产的合同权利或债权。该通知还概述了CTP可以采用的临时办法，这些办法旨在促进创新和提供灵活性，同时确保CTP在适当的监管环境中进行。

此外，该通知还概述了与CTP相关的主要风险，以及在解决主要风险和不损害投资者保护的前提下，可对要求进行调整的领域。最后，通知概述了向相关CSA辖区和IIROC提交申请的程序。

“我们提醒所有与加拿大人打交道的CTP，包括总部设在国外的CTP，他们应该遵守加拿大证券立法，”Louis Morisset补充道。如果不这样做，可能会导致CSA成员采取执法行动。&quot

2019年，CSA和IIROC发布了CSA/IIROC联合咨询文件21-402《加密资产交易平台拟议框架》，概述了CTP的拟议监管框架，并征求意见，以更好地了解该行业、其风险以及如何定制监管要求。CSA和IIROC收到了52封针对该咨询文件的评论信，并就CTP特有的问题与行业利益相关者进行了广泛的协商。

CSA注意到有一些CTP希望通过首次公开发售或反向收购、业务变更、符合资本池公司条件的交易或类似交易，从而成为申报发行人。需要注册但没有成为申报发行人的CTP存在潜在的公众利益问题。如果CTP打算通过首次公开发行或其他交易成为报告发行人，CTP及其代表应联系当地证券监管机构。