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IIROC举行前多伦多投资顾问阿尔弗雷德·德罗斯（Alfred Drose）的纪律听证会
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已就阿尔弗雷德·德罗斯（Alfred Drose）的问题安排了听证会。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已就阿尔弗雷德·德罗斯（Alfred Drose）的问题安排了听证会。
纪律听证会涉及以下指控：
（a）2014年2月至2015年6月，Drose先生在客户账户中进行过多交易，不属于良好商业惯例的范围，因此不适合该客户，违反了《经销商会员规则》 1300.1（o），1300.1 （q）和1300.1（s）。
（b）2014年2月至2015年6月，Drose先生未能使用尽职调查来了解并始终了解与客户有关的基本事实，违反了交易员细则1300.1（a）；
（c）2014年2月，Drose先生对账户单证作了虚假证明，违反了《合并规则》第1400条。
IIROC于2019年12月正式开始对Drose先生进行调查。涉嫌的侵权行为是在Drose担任Chippingham Financial Group多伦多分公司的注册代表时发生的，Chippingham Financial Group曾是IIROC监管的公司。 Drose先生现已不是IIROC监管公司的注册人。
听证会日期：2021年5月10日上午10:00通过电视会议进行。
听证会向公众开放，特殊情况除外。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
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