ASIC撤销Halifax Investment Services的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已撤销Halifax Investment Services Pty Limited（以下简称“Halifax”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效。

AFS牌照取消的条款允许Halifax在有限的基础上使用其权利截止至2022年1月7日，但只用于以下目的：

- 确保Halifax的客户可以继续使用外部争议解决计划；

- 确保Halifax继续有补偿零售客户的安排，包括持有专业赔偿保险；

- 向Halifax的零售或批发客户提供金融服务，仅限于终止与客户的现有安排。

若上述条件已经到位，以便取消不会对过去或现在的客户造成不利影响。

- 背景介绍 -

Halifax是一家金融服务牌照持有者，总部位于悉尼，在新西兰奥克兰拥有部分子公司。

2019年1月8日，ASIC暂停Halifax AFS牌照，直至2020年1月10日。

此前，Ferrier Hodgson的Morgan Kelly、Stewart McCallum和Phil Quinlan于2018年11月23日被任命为Halifax的联合自愿管理人。

2019年3月20日，在第二次债权人会议上，决议将Halifax进行清算，管理人被任命为清算人。

2019年12月18日，ASIC将Halifax AFS牌照的暂停期延长至2021年1月8日（。

澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院就Halifax持有的客户资金分配问题举行联合听证会，于2020年11月30日开始后于12月9日结束。Venning法官和Markovic法官阁下已保留对此事的决定。

根据《公司法》，ASIC有权在AFS牌照被置于外部管理或正在清算的法人团体持有的情况下，在不举行听证会的情况下而暂停或取消AFS牌照。

最后，ASIC表示，上述持牌人有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。