美国北卡州法院对操作外汇欺诈计划的Mark Pyatt罚款25.5万美元

近日，北卡罗来纳州的一名法官已经批准了CFTC对一名海伍德县居民的缺席判决动议，该居民操作了一个类似庞氏骗局，骗取了受害者数十万美元。

根据法庭文件，Winston Reed Investments LLC（WRI）及其副总裁兼投资顾问Mark Nicholas Pyatt招揽受害者投资外汇交易和商品期货池。

法庭记录显示，从2017年4月开始，一直到2019年2月，Pyatt和他的投资基金至少诈骗了19名客户，将20多万美元收入囊中。

Pyatt还使用了Daniel G. Randolph的化名，他因招揽朋友和熟人将钱投资到他公司持有的基金的计划而被判处37个月的监禁。此外，他在获释后将在法院的监督下服刑三年，并被命令向受害者交出275,000美元作为赔偿金。

在该计划的大部分时间里，这位不受管制的资金经理声称他是一个成功的外汇交易商，而实际上他在自己的个人交易中亏损。

该名男子向客户谎称，他的公司提供安全的投资，回报稳定，并号召客户体验他所享受的财富等。但是，该机构称，该资金池从未从外汇交易中产生任何收入，因为实际上，Pyatt几乎损失了所有资金池参与者的资金。

投诉还称，尽管产生了整体的净交易亏损，但WRI和Pyatt仍吹嘘他们的专业知识，并向客户发送捏造的账户报表，显示每月19%至86%的巨额利润。为了掩盖自己的欺诈行为，Pyatt最初声称他从交易中获得了如此可观的回报，后来又声称在处理他的交易的经纪商没有按照他的指示进行交易后，所有的钱都损失了。

此外，监管机构发现，该公司接受客户的交易和资金，因此以合格合约参与者（ECPs）的身份行事，而没有向CFTC注册。CFTC表示，Pyatt并没有将投资者的资金用于交易活动，而是花了超过15万美元用于无关的个人购买，如珠宝、杂货、雪茄和一辆雪佛兰科沃兹。

对于他的罪行，Pyatt被要求支付超过25.5万美元的罚款，并对他的所作所为进行全额赔偿。