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一未经注册投资顾问因涉嫌挪用政府投资款遭美国SEC起诉
摘要：美国证券交易委员会（SEC）日前发布公告称，已向一名佛罗里达州奥兰多市的未注册投资顾问提出指控，原因是其涉嫌欺骗波多黎各马亚圭斯市政府，并挪用了710万美元的纳税人资金。
美国证券交易委员会（SEC）日前发布公告称，已向一名佛罗里达州奥兰多市的未注册投资顾问提出指控，原因是其涉嫌欺骗波多黎各马亚圭斯市政府，并挪用了710万美元的纳税人资金。
根据SEC的指控，2016年，尤金尼奥-加西亚-希门尼斯（Eugenio Garcia Jimenez）告诉市政官员，他可以将市政府约900万美元的资金进行投资，本金没有风险，并为市政府赚取约10%的年回报。 正如起诉书中所述，市政府打算用这笔投资的回报为市政项目提供资金，包括建造一个新的创伤中心。 但Garcia伪造了包括银行信件和经纪公司开户文件在内的文件，以说服市政府官员将市政府的资金委托给他。
指控进一步称，Garcia没有执行旨在产生承诺回报的投资策略，而是购买了美国国库券，并立即以国库券作为抵押进行保证金贷款，在6个月的时间里，通过将资金转移给他自己、他控制的实体及其同事，挪用资金达710万美元。
美国证券交易委员会迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo表示：“市政府选择Garcia作为投资顾问，并将数百万美元的纳税人资金委托给他。 而其最终利用了这种信任，挪用了数百万美元的纳税人资金，给市政府造成了巨大的伤害。”
美国证券交易委员会已向波多黎各联邦法院提交申诉书，指控Garcia违反了联邦证券法的反欺诈条款。 SEC将寻求永久禁令救济、交出被指控的不义之财加预估利息，以及民事罚款。而关于该案件的调查仍在继续。
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