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SEC修订OTC市场交易相关规定
摘要：从今以后，经纪商必须在接受任何报价前对发行人进行尽职调查。
美国证券交易委员会(SEC)周三宣布，该机构已经修改了规定，增加了场外交易(OTC)市场监管系统的一些重要组成部分。
修订后的规定加强了场外交易市场的市场信息披露，也加强了对投资者的保护。
该监管机构指出，场外市场上交易的证券主要由散户投资者拥有，而券商为这些场外证券提供通道，大多奠定了守门人的角色。
新的法律将确保在当前发行人信息不公开的情况下，任何一家券商都不会发布发行人证券的报价，但是，可以有一定的例外。
他们在接受任何场外交易工具的报价之前，也需要审查发行人的基本信息。
“这些以散户为中心的修订规则早该完成，”美国证券交易委员会主席Jay Clayton在一份声明中说。自上一次修订该规则以来，技术上的进步使我们能够要求场外市场的信息更加及时，使投资者能够做出更明智的投资决策，并减少这些市场中的欺诈行为，因为在这些市场中，散户的存在感很强，然而，拉高出货和其他欺诈行为太常见了。
证监会详细介绍，在此前，允许券商在没有发行人信息的情况下，甚至在发行人不存在的情况下，永久维持报价市场。
该监管机构强调，这些修订将提高场外市场的效率，也将最大限度地减少欺诈或操纵行为。
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