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IIROC启动对前多伦多投资顾问Alfred Drose的纪律行动
摘要：日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，将安排为多伦多一投资顾问阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)举行一场纪律听证会。
日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，将安排为多伦多一投资顾问阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)举行一场纪律听证会。
IIROC称于2019年12月正式启动对Drose先生的行为调查。其涉嫌违规行为发生在其任职Chippingham Financial Group多伦多分公司任注册代表期间（上述公司曾为IIROC监管的公司）。目前，Drose先生不再是IIROC监管公司的注册人。
经调查，IIROC指控Drose先生涉嫌以下违规行为：
(a)2014年2月至2015年6月期间，参与客户账户的过度交易，这不在良好的商业行为范围内，也不适合客户，违反了交易商会员规则1300.1(o)，1300.1(q)和1300.1(s)。
(b)2014年2月至2015年6月期间，未能尽职尽责地了解和掌握与客户有关的基本事实，违反了《交易商会员规则》第1300.1(a)条；以及。
(c)2014年2月或前后，在一份账户文件上添加虚假证明，违反了《综合规则》第1400条。
除非听证会小组另有命令，否则该听证会将对公众开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。
听证会日期: 将于2020年9月29日上午10点以视频会议的形式举行。
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