简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
IIROC披露Wayne Frederick Workun一案的最新进展
摘要：日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，IIROC的听证会小组已于日前与韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)达成和解协议，并针对其违规行为发起制裁。
日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称，IIROC的听证会小组已于日前与韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)达成和解协议，并针对其违规行为发起制裁。
IIROC称于2016年2月正式启动对沃恩先生的行为调查。Workun先生涉嫌违规行为发生在其任职Leede Gable Jones Inc.卡尔加里分公司任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，其仍任职于Leede Gable Jones Inc.。
对IIROC提起的相关指控，Workun先生供认不讳，其违规行为具体包括：
(a)大约在2011年11月至2015年12月期间，他没有尽职调查以确保建议适合客户的账户，违反了IIROC交易商会员规则1300.1(q)；
(b)大约在2011年11月至2015年12月期间，他在未经授权和批准的情况下，违反IIROC交易商会员规则1300.4，对客户的账户进行自由裁量交易。
根据和解协议，Workun先生同意接受以下处罚：
(a) 支付40,000美元的罚款；
(b)在60天内暂停以任何身份向国际注册管理委员会注册；
(c) 暂停担任分支机构经理1年；
(d) 重新编写《行为和实践手册》。
最后，Workun先生同意将支付该案涉及的其他相关费用2,500美元。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
