美国证券交易委员会（SEC）对内幕交易定罪的银行家作出最终判决

美国证券交易委员会（SEC）日前表示，已经对肖恩·斯图尔特（Sean Stewart）作出了最终判决，肖恩·斯图尔特是涉及五家不同医疗保健公司的父子内幕交易计划的一部分。

SEC表示，肖恩·斯图尔特泄露了有关潜在合并，收购和要约收购的非公开信息。 从2011年到2015年，涉嫌给付小费的人多次将同业客户的机密信息传递给同谋，然后同谋进行交易。

内幕交易阴谋涵盖了四年之久，涉及诸如INC Research，LLC收购Kendle International Inc.等交易。 产生的利润约为110万美元。 肖恩·斯图尔特（Sean Stewart）因向父亲罗伯特（Robert）传递有关摩根大通（JPMorgan Chase＆Co.）和佩雷拉·温伯格合伙人（Perella Weinberg Partners）客户未来的并购的信息而认罪，被判处三年徒刑。

儿子斯图尔特（Stewart）在两家投资银行工作，但在庭审中声称他不知道父亲在与另一位合伙人理查德·库尼夫（Richard Cunniffe）共享信息或进行交易。

同样在这个时候，罗伯特·斯图尔特（Robert Stewart）向同谋和合作证人理查德·库尼夫（Richard Cunniffe）告诫说，他太接近消息来源了，无法用自己的账户进行股票交易。 他要求库尼夫购买看涨期权购买肖恩在其经纪账户中的股份。 Cunniffe同意这样做，并且为了自己的利益也反映了父亲所指挥的交易。

根据投诉，前高管被指控利用与某些证券有关的非公开事件的知识违反了联邦法律。

所有被告均因参与不同的重叠计划而被捕，并在一项多项起诉中面临SEC的相关民事指控。 监管机构在其声明中解释了当前的执法情况，内容如下：

投诉进一步指称，斯图尔特的父亲罗伯特·斯图尔特（Robert K. Stewart）通过自己进行交易并聘请合伙人在这些公司交易的公开宣布之前进行交易来赚钱，产生了约110万美元的非法收益。 在相关投诉中，美国证券交易委员会还指控了合作调查的罗伯特·斯图尔特的贸易伙伴理查德·库尼夫。