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摘要:昨日8月5日,美国全国期货协会(NFA)在其官网发布公告,称已下令高塔姆·普拉卡(Gautam Prakash)七年内不得申请成为NFA会员。
昨日8月5日,美国全国期货协会(NFA)在其官网发布公告,称已下令高塔姆·普拉卡(Gautam Prakash)七年内不得申请成为NFA会员。据悉,Prakash是总部位于马里兰州贝塞斯达市的NFA期货经纪商Monsoon Capital LLC(Monsoon)的主要负责人和关联人。同时,NFA还下令相关实体Monsoon在两年内也不得申请成为NFA会员。
该决定由NFA的一个听证会小组发布,基于NFA商业行为委员会(BCC)发布的一份诉状以及Monsoon和Prakash提交的一份和解方案。诉状指控上述实体和个人提交虚假且夸大的差旅费报销申请,并不正当地将其用于个人证券交易。指控还称,Monsoon涉嫌从旗下资金池违规提出一笔100万美元的贷款,然后将其收益转入Prakash的个人银行帐户,从而进行个人证券交易。
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