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摘要: 日前,塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)就先前关于“扩大CySEC门户网站以包括CIF记录内容 ”的通告发布进一步公告,要求塞浦路斯投资公司(CIF)通过CIF记录向CySEC提交与其服务和/或活动有关的数据。CySEC希望提醒CIF记录的执行情况,并告知它们就此事应进一步采取的行动。
日前,塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)就先前关于“扩大CySEC门户网站以包括CIF记录内容 ”的通告发布进一步公告,要求塞浦路斯投资公司(CIF)通过CIF记录向CySEC提交与其服务和/或活动有关的数据。CySEC希望提醒CIF记录的执行情况,并告知它们就此事应进一步采取的行动。特别是 :
1.CIF记录中数据的提交和监测
i.必须尽快使用CIF记录表格填写所有相关部分的数据,并通过门户网站提交给CySEC。
ii.在填写所有与CIF商业运作相关的表格时,必须运用适当的技巧、谨慎和勤奋。
iii.在必要时,必须随时审查和修改所报告的数据,以确保其完整、准确和最新。
2.负责法律事务的合规官在确保CIF遵守其监管义务的职责范围内,应采取以下行动:
i.确保CIF已指定一名人员负责提交和修改CIF记录中的数据(即拥有数字证书的人员)。
ii.确保CIF已制定政策和程序,以确保CIF记录中的数据在任何时候都是完整、准确和最新的。
iii.至少每六个月审查一次通过CIF记录提交给CySEC的数据,以确保它们是完整、准确和最新的。预计这些审查的结果将包括在合规官员编写的报告中--至少每年一次向CIF董事会提交--关于整体控制/合规环境的实施和有效性。
3.关于CIF记录内容的确认
关于CIF记录的内容,CIF应在2020年9月30日前,向CySEC提交由其合规事务官员签署的信函,确认CIF通过CIF记录向CySEC提交的数据是完整、准确和最新的“信函”。该信函应通过电子邮件发送至 supervision@cysec.gov.cy,主题为 “Circular C401-(插入CIF的名称)”。
最后,CySEC表示希望CIF充分理解保持完整、准确和最新的CIF记录的重要性,并不断监测和采取必要的行动。
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