ASIC对三名就职于Linchpin和Endeavour的董事提出禁令

2020年5月29日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布，禁止伊恩•威廉姆斯(Lan Williams)、彼得•戴利(Peter Daly)和保罗•拉弗提(Paul Raftery)在5年内提供任何金融服务。三位都是Linchpin Capital Group Ltd（Linchpin）的董事，其中Williams先生和Raftery先生同时担任Endeavour Securities (Australia) Ltd（Endeavour）的董事。

ASIC在2019年11月做出上述禁令决定。此后，Williams先生、Daly先生和Raftery先生分别向行政上诉法庭（AAT）提出上诉。他们申请暂缓执行该决定并申请保密令，要求ASIC在AAT复审该决定之前禁止公布有关禁令的信息。

2020年4月29日，上诉法庭审理了Williams先生、Daly先生和Raftery先生的暂缓执行和保密令申请。随后在2020年5月27日，上诉法庭驳回了上述三名申请人的暂缓执行令和保密令申请。目前，尚未有相关禁令的复审听证会。

ASIC对Williams先生、Daly先生和Raftery先生提出的禁令，是针对他们对实体Linchpin和Endeavour的管理投资计划的运作。经调查，ASIC发现：

1. 他们没有维护Investport Income Opportunity Fund成员的最佳利益；

2. 他们利用其作为公司高管的地位为他人谋取利益，并对Investport Income Opportunity Fund的成员造成损害；

（上述Investport Income Opportunity Fund为上述实体的其中一项管理投资计划）

ASIC认为，Williams先生、Daly先生和Raftery先生根本没有理解其作为董事的责任。他们本应该是保护管理投资计划的成员，但实际上，他们的行为使其他人的大量资金面临风险。

此外，对Williams先生、Daly先生、Raftery先生的禁制令已被记录在ASIC的禁止和取消资格登记簿上。