CySEC应FCA要求暂停四家实体的牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已部分暂停了几家外汇经纪商的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照，原因是这些实体在英国非法推广其产品。

英国监管机构于6月1日表示，Hoch Capital Ltd（以iTrader和 tradeATF的名义交易）、Magnum FX (Cyprus) Ltd（以ET Finance的名义交易）、Rodeler Ltd（以24option的名义交易）和F1Markets Ltd（以Investous、StrattonMarkets和Europrime的名义交易）在社交媒体上使用虚假的名人代言来宣传他们的产品。塞浦路斯的监管方同时也注意到了这些实体，并对他们进行了处罚，部分暂停了上述实体的牌照为期一个月，直到他们在规定的框架内采取纠正措施；否则，将采取额外的措施，如罚款和/或甚至撤销其牌照。

塞浦路斯监督机构提供了监管行动的细目和具体细节，称其决定是基于可能违反当地法规和在接触潜在客户时不诚实的行为而作出的。

在英国方面，英国金融行为监管局（FCA）警示这些实体不能再招揽或接受来自英国的新客户，同时必须终止与现有客户的关系并允许客户可以关闭头寸和撤回资金。

据FCA估计，上述经纪商中没有一家在英国有实际业务，英国投资者在这些投资中损失了数十万英镑的资金。FCA进一步指责他们的操作人员没有向客户提供足够的信息，说明差价合约产品的性质，还有一些人则被逼迫在参考加密货币、外汇、股票和指数的差价合约中进行高杠杆的投资。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示。“FCA已经取消了这些实体的通行证权利，这实际上阻止了他们继续在英国提供这类产品。我们欢迎CySEC采取的进一步行动。FCA将对其进行持续调查。”

在FCA采取行动后，CySEC全面暂停了Rodeler Ltd和Hoch Capital Ltd的监管授权，并部分暂停了Magnum FX (Cyprus) Ltd和F1 Markets Ltd的牌照。CySEC的行动也意味着Rodeler Ltd和Hoch Capital Ltd必须完全停止所有受监管的活动。Magnum FX (Cyprus) Ltd and F1 Markets Ltd，只能向现有的非英国居民客户提供投资服务，但不能再推广其产品或接受新客户。

此外，去年12月，意大利监管机构也对24Option和Hoch Capital Ltd进行了指控，禁止这两家实体在意大利提供投资服务。该决定还阻止了塞浦路斯中介机构招揽客户或继续与意大利客户保持现有关系。

据意大利金融市场监管局（CONSOB）称，即使他们就其不当行为向其原监管机构CySEC提交了几份投诉之后，这两个实体仍继续违法。这些指控涉及该上述实体的不合规行为，包括向非专业投资者推销差价合约(CFDs)。同时他们还违反了欧盟的指令，包括负账户保护以确保客户的损失不能超过其交易份额。