ASIC更新两家实体的AFS持牌情况

2020年5月28日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的澳大利亚金融服务（AFS）持牌情况，包括Squareknot Pty Ltd和Forex Plus Australia。

• ASIC撤销实体Squareknot Pty Ltd的AFS牌照

ASIC已经撤销总部位于悉尼的金融服务提供商Squareknot Pty Ltd（Squareknot）的AFS牌照。自2015年12月23日以来，该实体一直持有AFS牌照（编号：454694），并授权为批发客户提供有关证券的一般咨询和交易。而该牌照的撤销已于2020年5月6日生效。

ASIC发现，实体Squareknot不符合牌照的基本财务要求，故撤销其AFS牌照。根据《公司法》，AFS持牌人必须遵守其牌照颁发条例。如果持牌人不遵守相关牌照颁发条例，ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。

Squareknot有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。

• ASIC暂停实体Forex Plus Australia的AFS牌照

自2020年5月5日起，ASIC已暂停新南威尔士州金融服务提供商Forex Plus Australia Pty Ltd (Forex Plus)的AFS牌照，停牌将长达六个月。自2004年3月10日以来，该实体一直持有AFS牌照（编号：259763），并授权为批发客户提供咨询和做市的外汇合约。

ASIC了解到，Forex Plus已经有一段时间没有提供金融服务，故暂停其牌照。根据《公司法》，如果持牌人停止提供金融服务，ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。Forex Plus多年来未能提交其审计账目。根据法例，AFS持牌人须每年提交经审核的帐目，以证明他们有足够资源提供牌照所涵盖的服务，并依法开展业务。

而ASIC之所以暂停而不是撤销Forex Plus的牌照，是因为该持牌人表示可能会重新开始提供金融服务。但如果Forex Plus打算重新提供金融服务，则需要在暂停期间提交经审计的账目。

Forex Plus有权向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。