ASIC公布相关AMS案件的诉讼进展

今日2020年5月27日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)提供了涉及Chris Marco，AMS Holdings (WA) Pty Ltd (AMS)，AMS Holdings Trust在内案件的最新诉讼进展。

ASIC指控Marco先生自2010年1月以来一直在向投资者募集资金，违反了《2001年公司法》(corporation Act 2001, Cth)第911A条(持有金融服务牌照并受其监管（AFSL）的要求)和第601ED条(注册符合某些标准的计划的要求)。Marco总共从132名投资者那里收取了约2.4亿美元。他向投资者作出虚假承诺，保证他们的本金投资是有担保的。ASIC将指控，未来可用于经营该计划的资产存在很大的缺口。

ASIC今日表示，委员会已成功向澳大利亚联邦法院申请命令，指定临时接管人接管Chris Marco和AMS的资产。而McGrathNicol公司的罗伯特•科尔曼(Robert Kirman)和罗伯特•布劳尔(Robert Brauer)已被任命为临时接管人。

此事已于2020年3月16日开庭审理，今日McKerracher法官作出了相关判决。在判决中，McKerracher法官认定，由于Marco先生所从事的投资活动具有高度的不确定性，而且在很长一段时间内未能为大多数投资者带来实质性的回报，因此非常有必要进行独立评估。

McKerracher法官说：“根据ASIC的证据，还有一个令人严重关切的问题，即在没有充分记账的情况下将投资者的资金集中起来，意味着向投资者支付的一些'收益回报'其实源自随后投资者的出资。因此，现在被告持有的资产与声称欠投资者的金额之间存在超过2亿美元的缺口”。

决议将允许临时接管人确定可供分配给投资者的财产并对其进行估价，并在决议分配的情况下保留财产。此外，临时接管人须于2020年7月26日之前向法院报告有关Marco先生和AMS的事宜。