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Pepperstone 对巴西监管机构CVM的警告做出回应

WikiFX

| 2020-05-18 16:35

摘要：受澳大利亚和英国监管机构监管的经纪商Pepperstone Group最近受到巴西监管机构的审查，因为隶属于该经纪商的一个欧洲实体将巴西民众看做其客户。巴西证券交易委员会(CVM)向公众发布了警告，警告称Pepperstone在巴西境内非法经营，没有获得授权或许可证。

受澳大利亚和英国监管机构监管的经纪商Pepperstone Group最近受到巴西监管机构的审查，因为隶属于该经纪商的一个欧洲实体将巴西民众看做其客户。巴西证券交易委员会(CVM)向公众发布了警告，警告称Pepperstone在巴西境内非法经营，没有获得授权或许可证。

随后，Pepperstone Group对此事作出响应，其表示Pepperstone Group在巴西并没有获得授权，并且也没有自称已获得授权。虽然我们为讲葡萄牙语的人提供语言支持，但我们不会在巴西开展业务活动，也不会积极向巴西民众推销我们的产品，或专门针对巴西民众。&quot

Pepperstone补充说：“虽然我们确信，迄今为止，我们对巴西客户的做法实际上没有违反当地的规章制度，但我们将直接与巴西的CVM联系，以更好地了解他们对可能引发这种情况的关切。”

因此，Pepperstone发现自己处于其他经纪商过去也曾经历过的境地----由于特定国家的民众积极追求自行开立交易账户而被该国监管机构以特定方式制裁。虽然外汇和衍生品只能由巴西监管机构授权的公司进行交易，但没有任何民法禁止巴西人在海外公司开立交易账户进行外汇和衍生品交易。这类似于针对俄罗斯民众提供交易和支持服务的经纪商所面临的情况，俄罗斯民众只能与俄罗斯中央银行（CBR）授权的公司进行交易。

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