DFSA对两家公司和三名个人采取监管行动：罚款+禁令

2019年9月25日，迪拜金融服务管理局(DFSA)决定对Al Masah Capital、Al Masah Capital Management、Shailesh Dash、Nrupaditya Singhdeo和Don Lim Jung Chiat采取执法行动，原因是后者在2010年8月至2016年6月期间违反DFSA的法律。

关于开曼群岛注册公司Al Masah Capital Limited，该公司未获得在DIFC内或从DIFC进行任何金融服务的授权，DFSA发现其在以下方面违反了DIFC（迪拜国际金融中心）相关法律规定：

•在DIFC中进行未经授权的金融服务，即管理集体投资基金和安排投资交易；

•对与Al Masah Capital Limited管理的基金的要约有关的文件中的费用做出误导或欺骗性陈述；

•通过DIFC进行未经授权的财务促销和提供资金。

关于由DFSA授权在DIFC中开展金融服务业务的Al Masah资本管理有限公司，DFSA发现其具有：

•就与Al Masah Capital Limited管理的基金的要约有关的文件中的费用发表了误导性或欺骗性陈述；

•没有采取合理的步骤来确保营销材料和订购表格中包含的有关费用的信息清晰，公平且没有误导性。

关于上述提到的三名个人，DFSA发现他们在知道实情的情况下与上述两家公司的违规行为有牵连。此外，由于Dash先生和Singhdeo先生在不当行为发生时是被授权人，因此DFSA认定他们没有按照其职务所要求的诚信标准行事。

DFSA还认定，Singhdeo先生和Lim先生故意参与更改银行对账单以隐瞒向银行帐户支付费用的行为，从而具有误导性和欺骗性。

DFSA将采取的行动如下：

DFSA近日发布了有关这两家公司和三名个人的决定公告。

所涉公司和个人对DFSA的调查结果提出异议，并已将决定通知书移交给金融市场法庭（FMT），双方将在该法庭上陈述各自的案情。因此，DFSA的决定是临时性的，反映了DFSA对所发生的情况的一些看法。FMT會決定DFSA应采取的适当行动(如有)，并把有关事宜连同FMT认为适当的指示传达给該局。