简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
IIROC将为前伦敦投资顾问举行罚款听证会
摘要：IIROC安排于2020年6月1日就前伦敦投资顾问肖恩·迈克尔·诺瑟的违规行为举行一次处罚听证会。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证会小组已安排就肖恩·迈克尔·诺瑟(Sean Michael Nother)的违规行为举行一次处罚听证会。
听证会小组将考虑到Nother先生承认以下违规行而将对其进行判处罚款: 2018年5月至8月期间，Nother先生违反相关行为准则，涉及邀请客户和其他非客户参与相关俱乐部。
IIROC已于2019年4月正式启动对Nother先生的行为调查。Nother先生涉嫌违规行为发生在其任职CIBC World Markets Inc.伦敦分行任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，Nother先生并未在IIROC监管公司进行注册行为。
除非听证会小组另有指示，否则聆讯向公众开放。公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。且听证会小组的最终决定将稍后在www.iiroc.ca上公布。
听证会日期：将于2020年6月1日上午10:00以电话会议举行。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
IIROC据当前形势发布2021年优先事项
近日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布2021年优先事项，概述了其将在当前因COVID-19疫情带来的不确定性环境中采取行动以加强投资者保护和促进健康资本市场的重点领域。
IIROC认同并愿持续配合CSA的公众咨询和审查
日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)对加拿大证券管理者(CSA)的领导作用表示赞赏，感谢他们对IIROC和共同基金交易商协会(MFDA)监管框架进行了重要而及时的审查。
IIROC授予加拿大银行CORRA新职责
近日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)宣布加拿大银行成为加拿大隔夜回购平均利率的负责管理人。
IIROC提议：加强整合监管机构 节省重复监管成本
2020年6月9日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布了题为 "促进加拿大监管机构的高效运行"的提案，旨在建立一个更高效且有效的结构，最终为加拿大民众带来更好的服务。
天眼交易商
热点资讯
欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
