ASIC对三名财务顾问发出禁令

2020年5月11日，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布媒体通告，宣布禁止三名财务顾问，分别为Christopher Norman Harris、Bimaljeet Sekhon、Alan Davies提供金融服务。详情如下：

关于Christopher Norman Harris （男）

被禁10年

2008年10月到2017年5月，在Millennium3 Financial Services Pty Ltd（Millennium3）担任授权代表，该公司当时由ANZ拥有。2017年5月到2018年6月，Harris是Dover Financial Advisers Pty Ltd（Dover）的授权代表。

经审查，ASIC发现Harris：

提供的一些建议不符合客户的最大利益；

未能向某些客户提供建议书（SOA）；和

未能及时提供适当的费用披露声明（FDS）

2018年6月，Futuro Financial Services Pty Ltd任命Money Works Financial Planning Pty Ltd（Money Works）作为其公司授权代表。Harris是Money Works的唯一董事，但在任命之时，他本人未被授权提供金融服务。而在Money Works网站上的声明中以及与客户的往来中，Harris让人误以为他已获授权提供金融服务。ASIC认为Harris的行为涉嫌误导或欺骗。

Harris已向行政上诉法庭（AAT）上诉审查ASIC的决定。

关于Bimaljeet Sekhon （女）

被禁3年

2013年6月到2017年7月，Sekhon是Count Financial Limited的授权代表该公司当时由澳大利亚联邦银行拥有。在2017年11月至2019年3月期间，她是Politis Investment Strategies Pty Ltd的授权代表。

ASIC发现Sekhon女士未遵守金融服务法，包括未能提供符合其客户最大利益的建议。ASIC还发现Sekhon女士没有经过足够的培训或没有能力提供金融服务。

公告中指出，Sekhon女士有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审ASIC的决定。

关于Alan Davies （男）

被禁3年

从2013年12月到2020年3月，Davies是Risk Insurance Consultants Pty Ltd的唯一董事和授权代表。

据调查，ASIC发现Davies未能遵守金融服务法律，并且他没有得到足够的培训或能力来提供金融服务。

公告中指出，Davies先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审ASIC的决定。

ASIC禁止Harris先生，Sekhon女士和Davies先生提供金融服务，这是其为改善整个金融服务行业标准而不断努力的一部分。这些禁令将记录在ASIC的公开财务顾问登记册上，并记录在被禁和不合格人士登记册上。

ASIC的Moneysmart网站为消费者提供有关选择财务顾问，如何投诉财务顾问以及如果其顾问被禁止提供金融服务的处理方法的有用信息。