ASIC对Olive Financial Markets 公司及其前董事采取监管行动

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日宣布了针对Olive Financial Markets Pty Ltd.的几项监管行动的进展。

在2013年至2018年（相关期间），Olive经营的业务如下。

通过Olive的授权代表Share Express Pty Ltd、Markets Pty Ltd和Investor Centre Australia Pty Ltd开展的全盘委托管理账户(MDA)服务，进行股票、大宗商品、指数和外汇的差价合约交易；以及

由Olive授权代表Camori Pty Ltd，Ricarmo Pty Ltd和Paradise Financial Group Pty Ltd进行的退休金结转业务，该业务涉及到客户被冷处理，并建议客户将其现有基金中的退休金结转，由Olive在Hub24或Netwealth Investments平台上管理。

ASIC日前表示，由于担心Olive没有履行其作为AFS持牌人的义务，而且Olive未来可能会违反其义务，因此取消了Olive的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

该监管机构特别注意到Olive：

• 未能确保有效、诚实和公平地提供金融服务；

• 做出了不合情理的行为；

• 做出误导性或欺骗性行为，并做出虚假或误导性陈述；

• 贸然打电话给潜在客户，违反了贩卖禁令；

• 没有采取合理的步骤来确保其代表遵守其为客户的最大利益行事的义务，并且遵守不做出虚假或误导性陈述或进行误导或欺骗性行为的义务；

• 没有遵守确保其代表受到充分培训和胜任的义务；和

• 没有合规的争议解决系统。

Olive公司于2020年3月17日向行政上诉庭（AAT）申请复审并中止ASIC取消AFS牌照的决定。2020年4月23日，AAT批准暂停执行ASIC取消AFS牌照的决定，直到AAT复审ASIC的决定，但条件包括：

Olive在ASIC的决定暂停执行期间不接受任何新客户；以及

Olive公司通知其当前客户ASIC决定取消其AFS许可，AAT宣布ASIC的决定暂停执行，直到AAT对ASIC的决定进行审查为止。在复审出来之前，Olive可以继续提供金融服务。

ASIC的另一项决定是禁止Olive的前董事Scott John Morrison在7年内提供金融服务，该决定自2020年4月3日起生效。Morrison先生来自新南威尔士州Ryde，在2013年2月20日至2019年11月13日期间担任Olive的唯一董事。

ASIC发现，Morrison先生在2013年2月20日至2019年11月13日期间担任Olive的唯一董事。

• 未能以Olive客户的最佳利益行事；

• 没有能力提供金融产品建议；

• 有可能违反金融服务法；以及

• 莫里森先生涉及Olive公司的某些违规行为，即做出误导性或欺骗性行为及作出虚假或误导性陈述。

Morrison先生没有就该禁令向AAT提出上诉。