美国CFTC禁止eFloorTrade及其所有者进入市场

美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，禁止经纪商eFloorTrade和公司所有者John Moore进入市场。2020年4月3日，纽约南区法院的Paul G Gardephe法官在本案中签署了意见和命令。

让我们回顾一下，这是CFTC提起的民事执法行动。CFTC声称，在2010年10月至2015年10月之间，被告（1）向CFTC作了虚假或误导性陈述；（2）未能保存和产生所需的账簿和记录；（3）没有制作和/或准备所需的记录；（4）未能监督。

2018年9月，法院批准了CFTC关于赔偿责任的简易判决。CFTC随后提出了永久禁令和民事罚款。

在2020年4月3日发布的《意见与命令》中，法院在一定程度上批准了CFTC的禁制令动议。该动议的批准范围是：（1）永久禁止被告犯有被告负有责任的行为；（2）禁止在CFTC注册或担任任何在CFTC注册的人的委托人，为期五年。

在考虑了证据并权衡了相关因素之后，法院得出结论，适当地永久禁止被告人从事本法院认为其在即决判决中应负赔偿责任的行为。如法院先前所述，被告的行为构成“完全不履行法定和监管义务”。甚至现在，被告仍拒绝对自己的行为承担责任，将其不当行为归咎于律师事务所的规模和已故律师的失职。

关于John Moore，尽管有大量相反的证据，他也不承认作虚假证词，并且他低估了向联邦监管机构提供虚假信息的重要性。法官说，鉴于这些情况，被告有可能再次犯错。

法院裁定，本案不要求永久禁止。法官解释说，尽管被告的不当行为长期存在并且很严重，但没有证据表明他们的客户由于被告的行为而蒙受了损失，或者没有证据表明被告试图从客户的利益中牟利。

法院的结论是，CFTC要求的154万美元的罚款是过高的。在考虑了这里的加剧和缓解因素之后，法院决定对五项违反记录保存和三项监督违反的行为分别处以10,000美元的罚款，共计罚款80,000美元。

关于针对摩尔的三项虚假陈述指控，法院决定对民事罚款总额为14万美元。法官说，这项惩罚反映了摩尔假证词的严重性质，但也解决了摩尔的付款能力以及三项虚假陈述指控只涉及一个主题（不存在的电子表格）这一事实，因此可以合理地理解为一次违规。