AMP Life和AMP Capital就违反交易报告规则的行为支付罚款

AMP Life Limited (AMP Life)和AMP Capital Investors Limited (AMP Capital)已分别支付275,500澳元和250,500澳元的罚款，以遵守澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发出的违规通知(infringement notice)。

ASIC认为，有合理的理由相信AMP Life在2015年8月至2018年2月期间、AMP Capital在2016年3月至2018年9月期间违反了《2013年ASIC衍生品交易(报告)规则》(ASIC Derivative Transactions (Reporting) Rules 2013) (以下简称《ASIC规则》)。

《ASIC规则》要求交易对手向衍生品交易资料储存库(trade repositories)报告衍生品交易和头寸信息。该等报告对于提高监管机构可获得的交易信息的透明度、促进金融稳定和支持发现及防止市场滥用是必要的。

ASIC有理由相信，在2015年8月31日至2018年2月26日期间，AMP Life未能：

·在113个不同的工作日中就940笔交易的信息进行报告

·在388个工作日内就9224笔交易的担保信息(collateral information)进行正确报告

·采取一切合理措施确保代表AMP Life的BNP Paribas Fund Services Australasia Pty Ltd (BNP)以完整、准确、及时的方式报告信息

此外ASIC有合理理由相信，在2016年3月31日至2018年9月28日期间，AMP Capital未能：

·在34个不同的营业日中就140宗交易的信息进行报告

·在417个工作日内就9999笔交易的担保信息进行正确报告

·采取一切合理措施确保代表AMP Capital的BNP以完整、准确、及时的方式报告信息

ASIC认为，这些违规行为是由于管理过失造成的。然而，每一项报告过失的持续时间都很长，而识别这些过失所花费的时间表明，AMP Life和AMP Capital在监控报告准确性方面的流程和程序存在严重不足。

AMP Life和AMP Capital已采取并将继续采取行动，纠正其报告错误，并正在实施旨在预防此类错误未来重复发生的系统和流程。

ASIC专员Cathie Armour说：“向AMP Life和AMP Capital发出的违规通知向报告实体传递了一个明确的信息——它们必须确保遵守《ASIC规则》规定的报告和监督义务”。

遵守违规通知并不意味着承认有罪或须担负责任， AMP Life和AMP Capital并不因此被视为违反《ASIC规则》。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网