CySEC敦促塞浦路斯投资公司留意新的欧盟投资公司审慎框架

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)日前提醒塞浦路斯投资公司(CIF)和市场参与者注意关于欧盟在2019年12月5日透过其官方杂志发布的针对投资公司的新的审慎框架之事宜。该框架将取代《欧盟条例575/2013：关于信贷机构和投资公司的审慎要求》 (Regulation (EU) No. 575/2013 on Prudential Requirements for Credit Institutions and Investment Firms)和《欧洲指令2013/36/EU》(European Directive 2013/36/EU)中规定的针对投资公司的现有审慎要求。

新的审慎框架包括：

·《欧洲议会及欧洲理事会2019年11月27日关于投资公司审慎要求且对条例1093/2010、575/2013、600/2014和806/2014进行修订的欧盟条例2019/2033》 ( REGULATION (EU) 2019/2033 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 27 November 2019 on the Prudential Requirements of Investment Firms and Amending Regulations (EU) No 1093/2010, (EU) No 575/2013, (EU) No 600/2014 and (EU) No 806/2014 ) (以下简称“IFR”)

·《欧洲议会及欧洲理事会2019年11月27日关于投资公司审慎监管且对指令2002/87/EC、2009/65/EC、2011/61/EU、2013/36/EU、2014/59/EU和2014/65/EU进行修订的欧盟指令2019/2034》 ( DIRECTIVE (EU) 2019/2034 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 27 November 2019 on the Prudential Supervision of Investment Firms and Amending Directives 2002/87/EC, 2009/65/EC, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU and 2014/65/EU ) (以下简称“IFD”)

IFR将于2021年6月26日直接适用于所有欧盟成员国。

IFD应该在2021年6月26日前转化为国家层面立法，并将于2021年6月26日生效。

欧洲委员会将在未来几个月发布一系列由欧洲银行管理局(European Banking Authority)制定的关于新审慎框架的实施技术标准。

CySEC发布了一份操作指南，以向CIF提供关于投资公司新审慎框架的概览。需要注意的是还将有进一步的要求，因此，所有CIF应对IFR和IFD进行仔细审查，以便——作为第一步——了解它们将被归类为哪一类投资公司。

CIF应自行评估IFR和IFD对其自身资金、集中风险、流动性风险、披露、报告、薪酬要求的影响，并采取必要行动，确保这些立法框架在2021年6月26日生效前合规。

本文由外汇天眼提供编译，原文来自CySEC官网