简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
ASIC提醒零售场外衍生品发行商履行报告义务
摘要：近日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对零售场外（OTC）衍生品发行商进行监管。ASIC提醒所有持牌公司应根据公司法规定履行其财务及客户汇款报告义务。
近日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对零售场外（OTC）衍生品发行商进行监管。ASIC提醒所有持牌公司应根据公司法规定履行其财务及客户汇款报告义务。
ASIC强调，与其他的规定不同的是，如果零售场外衍生品发行商的财务状况发生重大不利变化，则他们需要通知ASIC。
具体而言，金融公司必须在得知事件后在不超过3个工作日内通知ASIC并详细说明情况。外汇市场在过去一周内是十分动荡的，主要货币价格的大幅波动对经纪商和交易者都造成严重影响。早在2016年6月，在英国脱欧公投之后，由于流动性紧缩，许多经纪商都难以满足客户的需求。
闪电崩盘事件可能会对外汇经纪商造成严重的经济损失。从历史上看，这些事件可能导致客户需缴纳更多保证金，并以负余额平仓。此外，主要货币的大量变动可能导致数亿美元的损失。
在澳大利亚，零售场外衍生产品发行商必须始终拥有净值大于100万美元的有形净资产（NTA），且应占其平均收入的10％。其中，NTA的50%必须是现金或现金等价物，并以流动资产持有50%的NTA。
ASIC在发给公司的邮件中写道：零售场外衍生品发行商的NTA低于其要求的NTA的110％时，发行商必须在获悉事件后3个工作日内向ASIC提交一份详细的书面报告。在获悉该事件后的每个月首日，直到前一个月的末日，该公司的NTA都应大于规定NTA的110%。
Sophie Grace和TRAction Fintech的董事Sophie Gerber表示：前述财务规定在任何时间点都适用，因此公司需要一个强大的系统来监控NTA是否合规。“审慎且运行良好的经纪商始终将合规要求放在首位，尤其是在存在大量监管压力的澳大利亚。”（汇讯网）
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX英镑/美元价格预测：遇阻100 日均线附近，处在 1.2900 中档上方
WikiFX欧元/英镑价格预测：扩大跌势，初始支撑在0.8300下方
WikiFX大选结束后美股是否会延续反弹？
WikiFX美联储利率政策将向何处去？
WikiFX美联储称将继续“监测新信号对经济前景的影响”，从而依据经济数据制订利率政策
WikiFX诸多因素助推美股走强，特朗普入主白宫令市场看好经济前景
WikiFX白银价格预测：白银/美元在 31.50 美元以下似乎很脆弱
WikiFX英国央行发出渐进式降息周期信号，英镑试图守住近期反弹势头
WikiFX挪威央行未就提前降息提供任何迹象 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
