SEC叫停投资顾问公司Kinetic Investment Group的欺诈性证券发行

2020年3月6日，美国证券交易委员会(SEC)收到法院指令，对位于佛罗里达州的投资顾问公司 Kinetic Investment Group LLC及该公司的高管Michael Scott Williams采取了资产冻结和其它紧急行动措施。据称，被告涉嫌在未注册的情况下进行具有欺诈性的证券发行，从至少30投资者那里筹集了大约3900万美元的资金。

美国证交会控诉，Kinetic Group和Williams在招揽投资者向Kinetic Funds I LLC投资时作出了严重的虚假陈述，从投资者处骗取了数百万美元。被告还声称，Kinetic Funds规模最大的子基金仅投资于已在美国上市的金融产品，并且至少90%的投资组合已得到上市期权对冲。但实际上，Williams将该子基金的很大一部分资产投资于其拥有的一家私人初创公司。起诉书还称，Williams通过向自己和他的公司发放秘密贷款，盗用了至少630万美元。

“Kinetic Group和Williams的不实陈述让投资者误以为，他们的投资是安全和具有流动性的，”美国证券交易委员会迈阿密地区办公室主任Eric I. Bustillo说。“然而，正如指控所述，Kinetic Group和Williams将投资者资金的很大一部分转到Williams的各种商业投资和个人支出中。”

2020年3月6日，美国地方法院法官William F. Jung批准了SEC的紧急救助诉求，其中包括冻结被告的资产并保全记录。法院还批准了美国证交会的请求，任命Mark Kornfeld为Kinetic Group和上述其它被告的破产接管人。

美国证券交易委员会的起诉书指控Kinetic Group和Williams违反了联邦证券法的反欺诈规定，此外还指控Williams协助和教唆Kinetic Group违反联邦证券法。美国证交会寻求对被告发出禁令，要求其交出涉嫌非法所得，并支付诉讼费用，并处以经济处罚。

SEC对此案的调查仍在继续。