执行服务提供商ACS与美国金融业监管局（FINRA）达成和解

新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Services，LLC已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“审查期”）之间发生的违反规则的行为。

FINRA指出，输入到订单审核跟踪系统（OATS）中的事件时间的每个必需记录都必须以小时，分钟和秒来表示。如果成员的系统以毫秒为单位捕获时间，则事件的时间必须以小时，分钟，秒和毫秒来表示。在审查期间，ACS的用于捕获订单事件时间的系统捕获了毫秒数据。

于回顾期内，该公司向OATS提交了约343,503,736份新订单报告（“ NW”），约占公司总报告义务的37％。但是该公司向OATS报告了所有343,503,736 NW，其中“ 000”是毫秒数据，而不是该公司系统捕获的实际毫秒数。结果，在本报告所述期间，几乎所有向OATS提交的NW报告都不准确。

由于上述原因，ACS违反了FINRA规则7450（a）和2010。

此外，在回顾期内，该公司未能建立并维护一个系统来监督每个相关人员以及WSP（书面监督程序）的活动，而该系统的合理设计旨在实现与有关订单事件准确性的适用FINRA规则的合规性。时间戳报告给OATS。公司的WSP根据OATS网站上的某些每日自动反馈来提供审核，包括但不限于不匹配的交换路由报告和不匹配的企业间路由报告。

此外，该公司对OATS报告准确性的监督包括对其每月OATS报告卡的审查。OATS自动提供每日反馈和每月报告卡，但是不提供毫秒报告的反馈（在其他字段中）。因此，该公司违反了FINRA规则3110（a），3110（b）和2010。

作为与FINRA达成和解的一部分，ACS执行服务公司将接受谴责和罚款$ 75,000（包括违反FINRA规则7450（a）和2010的罚款$ 55,000，以及违反监管的罚款$ 20,000）。