简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
富达基金因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款350万港元
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申请期间向证监会呈交不正确的资料，因而违反了监管规定。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申请期间向证监会呈交不正确的资料，因而违反了监管规定。
证监会发现，在2007年8月至2018年7月期间，富达香港在未领有所需牌照的情况下，为其海外联属公司执行了6,738宗期货合约交易，总值约为400亿美元。富达香港在2018年5月至6月期间进行检讨时识别出有关涉嫌违规事项，但却待取得外部法律意见后，才于2018年8月向证监会汇报有关事件。
证监会亦发现，富达香港在2017年3月就一只新基金向证监会申请认可时，呈交了一份根据过时的范本来编制的错误资料查检表，导致该公司没有在该份呈交予证监会的查检表内填写或提供某些必需的资料。
富达香港进行的内部调查及由富达香港委聘的独立检讨机构进行的检讨，识别出富达香港的内部监控措施及系统中的某些缺失和弱点，显示富达香港在有关时间没有设立完善和有效的系统及监控措施，以确保呈交予证监会的资料的准确性。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到：
·并无证据显示富达香港的缺失是故意或蓄意造成的
·并无证据显示有客户蒙受任何财务损失
·富达香港委聘了独立检讨机构，以检讨其有关基金申请程序的内部监控措施，及已采取步骤纠正所识别出的缺失
·富达香港采取了补救行动，以加强其内部系统及监控措施
·富达香港与证监会合作解决其提出的关注事项
·富达香港过往并无遭受证监会纪律处分的纪录
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
天眼交易商
热点资讯
美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX英镑/美元价格预测：遇阻100 日均线附近，处在 1.2900 中档上方
WikiFX欧元/英镑价格预测：扩大跌势，初始支撑在0.8300下方
WikiFX大选结束后美股是否会延续反弹？
WikiFX美联储利率政策将向何处去？
WikiFX美联储称将继续“监测新信号对经济前景的影响”，从而依据经济数据制订利率政策
WikiFX诸多因素助推美股走强，特朗普入主白宫令市场看好经济前景
WikiFX白银价格预测：白银/美元在 31.50 美元以下似乎很脆弱
WikiFX英国央行发出渐进式降息周期信号，英镑试图守住近期反弹势头
WikiFX挪威央行未就提前降息提供任何迹象 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
