美国金融业监管局及数家主要交易所就监管违规问题对瑞士信贷处以650万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)今天与芝加哥期权交易所全球市场(Cboe Global Markets)、纳斯达克股票市场公司(The Nasdaq Stock Market LLC)、纽约证券交易所(New York Stock Exchange)及它们的附属交易所(以下简称“相关交易所”)一道宣布，就瑞士信贷证券(美国)有限公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC)的监管违规及违反《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)第15c3-5条规则(市场准入规则)的行为对其处以650万美元罚款。

在2010年至2014年的四年时间里，瑞士信贷为其客户提供了众多交易所的直接市场准入。该公司代表其直接市场准入客户执行了超过3000亿股股票。在此期间，该公司的某些直接市场准入客户从事的交易活动在FINRA及相关交易所引发了超过5万个针对潜在交易操纵行为的警报，这些交易操纵行为包括幌骗(spoofing)、分层(layering)、冲洗买卖(wash sales)和预先安排交易(pre-arranged trading)。5万个针对潜在操纵行为的警报中的大多数来自该公司的3名直接市场准入客户 。这3名客户在其巅峰时期订单量约占公司总订单量的20%。

FINRA和相关交易所发现，在相关时期的大部分时间里，瑞士信贷没有建立一个经合理设计的监管体系，以监控其直接市场准入客户可能进行的幌骗、分层、冲洗买卖和预先安排交易行为。因为这样的原因，有数十亿股股票的订单在未经针对此类潜在操纵活动的监管审查的情况下进入美国市场。此外，瑞士信贷曾通过与一名直接市场准入客户的通信以及一份内部审计报告获知了其监督体系的漏洞。

此外，瑞士信贷违反了《市场准入规则》(Market Access Rule)的多项规定。该规则要求，为客户提供交易所或替代交易系统准入服务的经纪自营商须合理管理提供此类准入服务的金融和监管风险。2011年至2017年，瑞士信贷违反了《市场准入规则》中有关防止错误订单、信贷限额设置以及公司对市场准入控制和监督程序有效性的年度审查的规定。

在解决该问题方面，瑞士信贷既不承认也不否认这些指控，但同意FINRA的介入和相关交易所的调查结果。除了罚款，瑞信还同意接受批评。