简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
执照被暂停！公司CEO也“被离职”! AT Capital Markets因严重失当行为被重罚
摘要：AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被暂停了执照。
AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被暂停了执照。
根据FSRA发布的声明，其已对该阿联酋经纪商处以32万美元的罚款，并对该公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款，理由是Tsui违反监管机构的要求。换言之，FSRA指控AT Capital Markets在获得金融服务许可之前进行了受监管的活动，并在不被允许的情况下与零售客户打交道。
监管机构的声明表示：“FSRA还发现ATCM在内部治理、系统和控制，客户分类和反洗钱流程方面均存在缺陷。”
此外，FSRA的调查发现，ATCM向FSRA提供了有关其活动性质和范围的虚假和误导性信息，并且ATCM未能将其某些员工涉嫌的不当行为通知FSRA。同时，FSRA表示，Tsui被罚款的具体原因是他负责公司的日常管理。此外，FSRA进行的调查显示，他主动参与了未经授权的活动，并向FSRA提供了误导性和虚假信息。
但是，AT Capital Markets决定立即采取措施纠正不当行为。
AT Capital Markets表示:“AT Capital Markets Limited (ATCM)对导致FSRA于2019年12月17日决定暂停其执照一事深表遗憾。ATCM一直努力按照FSRA的监管要求开展业务，不幸的是，FSRA认为这些我们ATCM并未达到其要求。但是，当公司得知这一情况后，便立即采取了行动，包括解雇行为不当的员工，并展开调查。调查完成后，该公司便迅速纠正了不当行为。”
根据调查结果，Tsui同意退出其担任AT Capital Markets的首席执行官和特许董事的职位。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
