简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
执照被暂停！公司CEO也“被离职”! AT Capital Markets因严重失当行为被重罚
摘要：AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被暂停了执照。
AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被暂停了执照。
根据FSRA发布的声明，其已对该阿联酋经纪商处以32万美元的罚款，并对该公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款，理由是Tsui违反监管机构的要求。换言之，FSRA指控AT Capital Markets在获得金融服务许可之前进行了受监管的活动，并在不被允许的情况下与零售客户打交道。
监管机构的声明表示：“FSRA还发现ATCM在内部治理、系统和控制，客户分类和反洗钱流程方面均存在缺陷。”
此外，FSRA的调查发现，ATCM向FSRA提供了有关其活动性质和范围的虚假和误导性信息，并且ATCM未能将其某些员工涉嫌的不当行为通知FSRA。同时，FSRA表示，Tsui被罚款的具体原因是他负责公司的日常管理。此外，FSRA进行的调查显示，他主动参与了未经授权的活动，并向FSRA提供了误导性和虚假信息。
但是，AT Capital Markets决定立即采取措施纠正不当行为。
AT Capital Markets表示:“AT Capital Markets Limited (ATCM)对导致FSRA于2019年12月17日决定暂停其执照一事深表遗憾。ATCM一直努力按照FSRA的监管要求开展业务，不幸的是，FSRA认为这些我们ATCM并未达到其要求。但是，当公司得知这一情况后，便立即采取了行动，包括解雇行为不当的员工，并展开调查。调查完成后，该公司便迅速纠正了不当行为。”
根据调查结果，Tsui同意退出其担任AT Capital Markets的首席执行官和特许董事的职位。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
天眼交易商
热点资讯
加元中断两连涨势头，略现下跌
WikiFX美联储官员柯林斯：需要推出更多降息措施
WikiFX地缘政治紧张美元/瑞郎震荡走低，但因美元走强守住了 0.8800 水平
WikiFX欧元/日元价格预测：空头在4小时图200SMA均线和164.00下方占上风
WikiFX澳元/日元价格预测：关键支持在100.00附近
WikiFX日本央行行长植田和男：技术进步给金融稳定带来新风险
WikiFX英镑/美元：下跌动能开始放缓 - 大华银行
WikiFX欧元：地缘政治和特朗普威胁打压欧元 - 荷兰国际集团
WikiFX欧元区采购经理人指数(PMI)再次敲响经济增长的警钟
WikiFX卢布：美国将制裁更多系统性银行 - 德国商业银行
WikiFX汇率计算
