ASIC发布关于批发外汇市场业务的报告

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布了《报告652 澳大利亚批发外汇业务》(Report 652 Wholesale FX practices in Australia)，总结了ASIC 2018年和2019年在批发外汇市场上的工作。报告强调了ASIC对市场参与者使用的较好做法和一些较差做法的观察。

外汇是一个重要的全球市场，对澳大利亚经济具有系统重要性。为了有效运作，外汇市场依赖于参与者的诚信和公平。截至2019年4月，全球每日外汇交易总额约为6.6万亿美元，澳元是全球第五大交易货币。

作为ASIC加强对批发固定收益、外汇和大宗商品(合称“FICC”)市场关注的一部分，外汇市场在2018年和2019年一直是ASIC关注的重点。ASIC正在应对这些市场面临的威胁，这些威胁可能会对实体经济和消费者造成损害，ASIC已经扩大了监管范围，以推动行为改变。

这项工作包括对参与者进行各种现场和主题审查，并监测澳新银行(ANZ)、澳大利亚联邦银行(CBA)、麦格理银行(Macquarie)、澳大利亚国民银行(NAB)和西太平洋银行(Westpac)对于各自的外汇法庭可执行承诺(Court Enforceable Undertakings)下的要求的遵守情况。

报告提供了ASIC在以下方面的意见：

·治理和监督

·外汇加价(mark-up)

·最后确认

·机密客户订单信息处理

·监测和监控

·行为风险员工培训

·员工个人培训

市场参与者应审议这些意见和做法，并考虑如何将更好的做法应用于其外汇业务，以加强其管理行为风险的方法。

ASIC专员Cathie Armour说：“作为一个市场和行为监管机构，ASIC一直在加强对FICC市场的监管，并非常积极地监督和执行外汇市场的行为。我们很高兴看到外汇全球守则得到广泛采用，但仍有需要改进的地方”。

该报告以ASIC于2017年发布的《报告525 促进更好行为：现货外汇》 (Report 525 Promoting Better Behaviour: Spot FX ) (下称“REP 525”)为基础。REP 525描述了澳大利亚一些最大的市场参与者在批发现货外汇业务中的行为如何低于ASIC的预期，以及ASIC针对未遵守监管义务的情况采取的执法行动。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网