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新西兰FMA警告公众 Trendingraphs未注册牵涉骗局

Wealth Investment Milestone金融经纪人被控向ASIC作出虚假陈述

WikiFX

| 2019-12-17 19:40

摘要：Wealth Investment Milestone Pty Ltd的抵押贷款经纪人和董事，来自新南威尔士州Rhodes 的Guodong Liu日前被控两项在提交给澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的信贷许可证合规证书中故意作出虚假陈述的罪名。

Wealth Investment Milestone Pty Ltd的抵押贷款经纪人和董事，来自新南威尔士州Rhodes 的Guodong Liu日前被控两项在提交给澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的信贷许可证合规证书中故意作出虚假陈述的罪名。

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ASIC指称，2016年4月，Liu先生在澳新银行(ANZ bank)的贷款人资格被暂停。ASIC还指称，2017年1月和2017年12月，Liu先生作为Wealth Investment Milestone合适且恰当的(fit and proper)代表人向ASIC提交了两份信贷许可证年度合规证书，在其中他欺骗性地宣称Wealth Investment Milestone并无合适且恰当的代表人被贷款人取消资格。

受控的违法行为违反了《2009年全国消费者信贷保护法》(National Consumer Credit Protection Act 2009)第225条第(3)款。

该案已被推迟至2020年2月4日在唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)进一步审理。

联邦检察长(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在对此事进行起诉。之前此案是由ASIC转交给联邦检察长的。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网

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