ASIC对前金融顾问Mustafa Mohammed提起民事诉讼 指其经营未经注册的投资计划

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在联邦法院对Mustafa Mohammed、Mahek Mustafa、Mubashir Mohammed、MyWealth Manager Financial Services Pty Ltd(营业名称MyWealth Manager)、MyWealth Protection Pty Ltd、3M Financial Planning Pty Ltd(营业名称MCube Planners)和Secure Investments Pty Ltd(以下合称“被告”)提起民事诉讼。

ASIC寻求联邦法院声明被告因经营一个名为“MyWealth Manager”的未注册管理投资计划而违反《公司法》(Corporations Act)。ASIC指称，该计划本应注册，而被告在未持有澳洲金融服务(AFS)牌照的情况下经营该计划。

2019年11月21日，ASIC获得了关于被告的临时命令，包括：

·任命德勤会计师事务所(Deloitte)的Tim Norman和Rob Woods为MyWealth Manager Financial Services Pty Ltd和3M Financial Planning Pty Ltd的接管人和管理人

·限制其余被告的财产

·限制被告在没有AFS牌照的情况下在本司法管辖区内经营金融服务业务

·限制被告管理、指挥、控制或以其它方式营办未经注册的计划

·限制被告收受、索取、转移或处置与未注册计划有关的投资者资金

ASIC称，Mustafa Mohammed从2017年2月开始经营My Wealth Manager，并针对特定种族和文化背景的消费者。

ASIC称，该计划已从超过55名投资者那里筹集了约700万澳元，这些投资者被鼓励将其外部管理的养老金转入新创建的自我管理型养老基金(SMSF)，然后通过贷款的方式将SMSF资金投资于MyWealth Manager。

ASIC还指称，被告将投资者资金用于个人用途，包括向朋友和家人支付大量款项，以及推广加密货币。

ASIC的调查仍在进行中。

该案的聆讯已经延期至2019年12月5日之后。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网