清算人纪律委员会对清算人Mitchell Ball进行制裁 施加额外注册条件

清算人纪律委员会(Liquidator Disciplinary Committee)日前对注册清算人、BPS Recovery的Mitchell Warren Ball施加了额外注册条件。

这些条件是于2019年11月25日的一项决定中提出的，总结如下：

·在2020年12月1日之前，Ball不得再被任命为注册清算人

·在2020年12月1日至2022年12月1日期间，他接受的所有任命都必须是与另一名注册清算人的共同(joint)或共同及分别(joint and several)任命

·从2019年12月20日至2021年12月20日，他必须每六个月向澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)报告一次他的每项任命的状态；为遵守此条件而产生的费用不得从根据注册清算人的ASIC报告进行的任命中得到补偿

在委员会作出上述制裁之前，ASIC向委员会提交了一份报告，内容关于Ball先生被任命处理的五宗清算案件的行为。在ASIC看来，Ball先生在ASIC的述因通知中列出的27宗案件中，对于其中20宗没有充分解释或解释清楚。

委员会发现，Ball的行为是严重的，远远低于注册清算人应有的标准；且这些行为不是一个孤立的事件，而是持续未能充足及适当地履行其作为清算人的职责，包括对其员工进行监督。

委员会还担心，所有5起清算都涉及由同一最初推荐人任命的替代董事，并有证据表明任命了“凭空跳入而上任的董事”(jump-on directors)，但Ball未能确保进行适当的调查。

委员会还认为，“Ball承认他在无意间助长或可能助长了非法凤凰活动(phoenix activity)。因此，他的行为可能会损害破产从业人员的职业诚信”。

(注：凤凰活动是指企业关闭并将资金转移走以躲避债务或逃避对消费者的责任，之后再注册新的实体身份重投业界。)

Ball先生还承认：

·未能充分监督其员工

·对被调查单位的事务调查不充分

·未能关闭其被任命清算的公司的银行账户，且未能就任命后交易进行调查

·未能取得帐簿和记录，也未能要求ASIC协助

·未能向ASIC提交文件

“委员会的决定发出了一个关于注册清算人在调查公司事务时应履行的职责的明确信息”，ASIC专员John Price说，“这包括调查破产前顾问的参与情况、负责控制这些变化的管理人员的变动，以及变动的原因”。

“这类行为是最低限度的预期，证明注册清算人独立且称职地履行了法定职责和专业标准”，Price专员说。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网