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ASIC获得法庭针对金融规划公司QWL及金融顾问Ross Andrew Hopkins的冻结令
摘要：2019年11月4日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)在新南威尔士州最高法院(Supreme Court of New South Wales)获得了针对Ross Andrew Hopkins先生、QWL Pty Ltd和QWL Asset Management Pty Limited(合称“QWL”)的同意令及承诺，对Hopkins先生和QWL的以下行为加以限制：
2019年11月4日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)在新南威尔士州最高法院(Supreme Court of New South Wales)获得了针对Ross Andrew Hopkins先生、QWL Pty Ltd和QWL Asset Management Pty Limited(合称“QWL”)的同意令及承诺，对Hopkins先生和QWL的以下行为加以限制：
·消耗或减少资产价值
·为客户提供金融服务而不需事先取得ASIC的批准
ASIC就Hopkins先生和QWL未能协助澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)解决客户投诉的指控展开调查。ASIC对Hopkins先生和QWL的调查仍在继续。
该案件将于2019年11月18日提交至新南威尔士州最高法院。
给QWL客户的信息
有关QWL活动的担忧或不当行为的报告，可透过ASIC网站提出。
投诉亦可透过AFCA的网站提出。
ASIC的MoneySmart网站为消费者提供了如何投诉金融顾问的有用信息。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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