针对Prime Trust前董事的诉讼产生进展 原罚则恢复实施

澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。

该命令的效力是恢复原审法官Murphy在2014年12月实施的经济惩罚和取消资格期限。

在早前的一项判决中，合议庭否决了原审法官Murphy对被告实施的罚则，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)随后向澳大利亚高等法院(High Court of Australia)提出上诉。高等法院判ASIC上诉成功，搁置了合议庭的判决，命令恢复实施原审法官Murphy的罚则，并将此案移交回合议庭以确定该裁决对于针对被告董事的罚款和取消资格令的影响。

APCHL是Prime Retirement and Aged Care Property Trust (下称“Prime Trust”)的责任实体，Prime Trust是一个管理投资计划，在昆士兰州、新南威尔士州和维多利亚州拥有安老社区。被告董事投票通过了一项经无效修订的计划章程，随后又投票通过了从信托基金中支付费用的做法，因而违反了《2001年公司法》(Corporations Act 2001)。

除Wooldridge之外的其它董事已与ASIC向法庭提交联合意见书，表示恢复实施原来的罚则将有助遏止不当行为，并表示尽快完成诉讼程序符合公众利益。

恢复实施的罚则如下：

·Lewski先生 - 取消管理公司资格13年134天(原期15年，减去已实施的期限)，并罚款23万澳元

·Butler先生 - 取消管理公司资格2年134天(原期4年，减去已实施的期限)，并罚款2万澳元

·Jaques先生 - 取消管理公司的资格2年134天(原期4年，减去已实施的期限)，并罚款2万澳元

至于剩下的前董事Wooldridge先生，合议庭于2019年8月13日举行抗辩聆讯(contested hearing)后下令取消他管理公司的资格263天(原期2年零3个月，减去已实施的期限)，并罚款2万澳元。

这项针对Woolridge的判决实际上也恢复了法官Murphy在2014年12月实施的罚则。

根据合议庭的命令，对Lewski, Butler和Jaques的资格取消期于2019年10月11日开始，对Wooldridge的资格取消期于2019年10月23日开始。

合议庭还命令四名董事支付ASIC在2015年向合议庭提起上诉的费用和附带费用(高等法院要求ASIC支付的上诉费用除外)。

Wooldridge已经向联邦法院申请管理四家公司的许可。该案将于2019年10月31日由法官Anderson主持聆讯。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网