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摘要:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
《指南》适用于《欧盟金融工具市场指令II》(MiFID II) 附录一( Annex I)第一部分(Section A)所列出的投资服务和活动以及附录一第二部分(Section B)所列的辅助服务,并为提供相关服务的人员制定了评估知识和能力的最低标准。
《指南》旨在规定MiFID II第25条第(1)款(Article 25(1))所要求的知识和能力评估标准。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自CySEC官网
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于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
于早些时候对Bloomberg Tradebook Australia Pty Ltd(下称“BTA”)运营的市场进行评估之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日前在报告中公布了相关评估结果。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就欧洲证券与市场管理局(ESMA)的第ESMA71-1154262120-153号(修改版)《知识和能力评估指南》 (Guidelines for the Assessment of Knowledge and Competence) (以下简称《指南》)提醒受监管实体;《指南》自2018年1月3日起在ESMA监管范围内适用,CySEC现已将其纳入自身监管实践。
欧洲央行(ECB)今天发布了许可证申请评估指南的综合版本。该文本——不具有法律约束力——结合了2018年3月发布的第一份指南和于2018年10月25日结束的第二部分公众咨询的内容。本综合指引旨在作为一种支援授权过程中所涉及人员并确保顺利及有效的程序和评估的实用工具。