香港证监会推出KRI平台收集分析风险数据 花旗、高盛等22家全球大牌金融机构加入

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今日早些时候向持牌公司发出通知，宣布推出一个关键风险指标(Key Risk Indicator，缩写“KRI”)平台。

该平台从某些持牌公司处收集和分析KRI数据。它通过加强信息收集和分析能力更好地识别和管理现有和新出现的风险，补充了证监会的监测工具。这有利于香港证监会对那些暴露在全球市场不断变化的动态之中的全球性公司进行监管，并有助于解决证监会发现的问题。

最初，22家被认为具有系统重要性的全球金融机构（以下简称“入围持牌公司”）被纳入本平台的范围。这份名单包括：美银美林(Bank of America Merrill Lynch)、纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)、巴克莱银行(Barclays)、法国巴黎银行(BNP Paribas)、花旗集团(Citigroup)、法国农业信贷银行(Credit Agricole)、瑞士信贷(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)、高盛(Goldman Sachs)、汇丰(HSBC)、摩根大通(JP Morgan Chase)、三菱UFJ 金融集团(Mitsubishi UFJ FG)、瑞穗金融集团(Mizuho FG)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、野村(Nomura)、加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada)、兴业银行(Societe Generale)、渣打银行(Standard Chartered)、道富银行(State Street)、三井住友金融集团(Sumitomo Mitsui FG)、瑞银(UBS)和富国银行(Wells Fargo)。

入围持牌公司必须按月度、季度和年度周期完成KRI调查，调查收集的数据主要涉及业务运营、行为问题和审慎风险敞口等领域。

调查涵盖入围持牌公司及其授权代表在香港进行的所有受监管活动，而不论这些活动的风险头寸最终是在什么地方预订的。

调查截止期为2019年12月31日的第一批上报数据必须在2020年1月底之前提交。

入围持牌公司均参与了KRI平台启动前的软磋商和试点测试。香港证监会将完善该平台，并可能考虑扩大数据收集的范围，包括增加更多持牌公司，以加强其监管。