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新西兰金融市场监管局宣布暂停外汇经纪商AxiTrader牌照
摘要：日前，外汇经纪商AxiTrader因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。被新西兰金融市场监管局（FMA）暂停其衍生品发行人的许可牌照。
日前，外汇经纪商AxiTrader因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。被新西兰金融市场监管局（FMA）暂停其衍生品发行人的许可牌照。
新西兰FMA在其公告中指出，AxiTrader存在三项违规行为：
在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下，向新西兰的零售客户提供服务；
没有提交经审计的财务报表；
未能在最后期限后4个月内与持牌审计师就相关问题获得保证。
新西兰金融市场监管局表示，AxiTrader在任命其首席财务官后，没有在可行的情况下按规定通知FMA，该公司更换高级主管或其他主要员工，从而违反了相关许可条款。
新西兰金融市场监管局指出，上述行为说明AxiTrader缺乏足够的系统、控制流程以及资源来确保其遵守金融市场之行为法规，也不能遵照授权许可有效地提供服务。
AxiTrader总部位于澳大利亚 悉尼，运营主体是AxiCorp Financial Services Pty Ltd。主要接受澳大利亚证券与投资交易委员会（ASIC）、新西兰FMA以及英国金融市场行为监管局（FCA）监管。
去年8月份，Axicorp收购了另一家外汇经纪商One Financial Markets。对于此次收购，AxiCorp将接纳OFM的全部员工，运营以及牌照。考虑到OFM在中东，欧洲，南美，中亚和东南亚有较强的影响力，AxiCorp将保留OFM的品牌。OFM是一家私有化的外汇供应商，运营遍布中东，欧洲，南美洲，中亚以及东南亚。
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