简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
因为向客户收费过高 道富银行被SEC罚款9430万美元
摘要：最近美国证监会SEC对美国道富银行（纽约证券交易所代码：STT）提出指控，称其对资产服务客户，包括合股投资和其他投资公司收取了过高的资产保管费用。目前美国道富银行已同意支付9430万美元的民事罚款。
最近美国证监会SEC对美国道富银行（纽约证券交易所代码：STT）提出指控，称其对资产服务客户，包括合股投资和其他投资公司收取了过高的资产保管费用。目前美国道富银行已同意支付9430万美元的民事罚款。
SEC发布了一份指令文件，同时对道富银行提起诉讼。之后该银行对此既没有承认也没有否认。
此外，道富银行还面临马萨诸塞州司法部长Maura Healey办公室关于发票错误的调查，并支付了超过500万美元的罚金，以解除集体诉讼。
SEC表示，道富银行为大约5000名投资基金客户提供资金保管服务，主要通过在SWIFT网络上添加标记来发送信息。
根据SEC的指控，道富银行至少在1998年到2015年期间向一些客户多收了超过1.1亿美元的费用。
不过，道富银行声称其已经认识到这一问题，并已经对大部分客户进行了调整并全额退款，之后该公司还将解决所有的遗留问题。
道富银行先前曾在2010年和2011年面临多项关于发票错误的指控。2017年，部分道富银行高管被指控私下向客户收取固定收益和股权交易费。
在为期三周的审判期间，陪审员调查了道富银行与六家机构投资者的沟通情况，这六家机构投资者在该银行的电子平台上被收取了美国国债交易的隐藏加价。
由于金融行业的激烈竞争导致利润下降，道富银行至少从2010年2月开始收取过高的费用。根据法院文件，该银行将大型固定收益和股权交易作为其过高收费目标，认为这可能不会引起监管机构的注意。
此外，该银行英国子公司在2014年也被英国FCA指控同样的罪行，被罚3240万美元。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
道富银行和CLS 合作提供外汇结算
总部位于波士顿的投资公司道富银行日前宣布，将与外汇结算专家CLS合作，通过该公司的CLSSettlement平台，为其买方客户提供数据综合概览。
道富银行和CLS合作提供外汇结算
总部位于波士顿的投资公司道富银行日前宣布，将与外汇结算专家CLS合作，通过该公司的CLSSettlement平台，为其买方客户提供数据综合概览。
因向客户收费过高 道富银行被SEC罚款9430万美元
最近美国证监会SEC对美国道富银行（纽约证券交易所代码：STT）提出指控，称其对资产服务客户，包括合股投资和其他投资公司收取了过高的资产保管费用。目前美国道富银行已同意支付9430万美元的民事罚款。
FXSpotStream公告：道富银行正式上线，成为其第13家LP
2月6日，FXSpotStream在其官网上宣布，美国道富银行（State Street）正式成为其第13家流动性提供商（Liquidity Provider，LP），现已正式上线参与报价撮合服务。
天眼交易商
热点资讯
澳元/美元接近数年低点，美国PCE通胀数据前企稳于0.6200上方
WikiFX美联储Goolsbee：我的预测是 2025 年的利率路径更浅一些
WikiFX美联储Hammack：此前降息是勉强通过，赞成保持稳定
WikiFX美元/日元在美国 PCE 数据疲软后回落至 156.50，此前曾触及数月高点
WikiFX美元/加元走强至1.4400上方，焦点处在加拿大零售业销售、美国核心PCE价格指数
WikiFX纽元/美元震荡走低至 0.5650 下方，国内生产总值疲弱加大纽储行降息押注
WikiFX尽管日本全国消费者物价指数强劲，但日元多头仍维持观望
WikiFX美元/日元价格预测：美国PCE物价指数公布前，美元/日元多头暂歇
WikiFX澳元/日元跌破 98.00，因日本通胀走强
WikiFX交20多万才能出金？又一位美女入坑杀猪盘黑平台
WikiFX汇率计算
