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ASIC就其新的产品干预权进行谘询
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前开始就其新的产品干预权的拟议实施发起谘询。新的产品干预权允许ASIC在金融和信贷产品对消费者造成重大损害或有此潜在可能的情况下进行干预并采取临时行动。有关该权力的范围、ASIC希望何时以及如何使用该权力以及如何制定产品干预命令已在监管指南中订明。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前开始就其新的产品干预权的拟议实施发起谘询。新的产品干预权允许ASIC在金融和信贷产品对消费者造成重大损害或有此潜在可能的情况下进行干预并采取临时行动。有关该权力的范围、ASIC希望何时以及如何使用该权力以及如何制定产品干预命令已在监管指南中订明。
《咨询文件313--产品干预权力》(CP 313)阐明了ASIC基于原则的监管指导方法，反映出产品干预权是ASIC广泛而灵活的使用工具。ASIC可以采取一系列临时措施，包括对产品或某种产品功能实施禁令、实施销售限制以及对产品信息或选择架构进行修改。
为了协助谘询，谘询文件提供了过去产品和实践的案例研究，以协助ASIC判断在何种情况下使用产品干预权来应对消费者损害情形。
该干预权力的独特之处在于，它专注于减少对消费者的重大损害，而不是在违法行为产生之后才介入。ASIC还可以基于整个市场使用该权力来解决全行业的问题。ASIC在制定产品干预命令前需要进行谘询。
新的产品干预权已于2019年4月生效，ASIC现在已可以使用新的产品干预权。同时出台的还有新的设计和分销义务，但新设计和分销义务直到2021年4月才适用于产业。
ASIC将于2019年8月7日前就产品干预权的咨询文件征求公众意见，并计划于2019年9月发布最终监管指南。此外，ASIC还将于今年晚些时候就其拟议的设计和分销义务指南进行谘询。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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